西南大學經(jīng)濟管理學院金融學培養(yǎng)方案 正文

一、學科（專業(yè)）主要研究方向

序號	研究方向名稱	主要研究內(nèi)容、特色與意義	研究生導師 (博導注明)
1	金融理論與政策	金融經(jīng)濟理論、金融運行與宏觀調(diào)控理論、金融發(fā)展政策。	溫濤教授（博導） 謝家智教授（博導） 王定祥教授
2	銀行經(jīng)營與管理	商業(yè)銀行經(jīng)營與管理、銀行風險控制、信貸產(chǎn)品開發(fā)與定價	王定祥教授 胡士華教授
3	證券投資與資本運作	證券投資、項目評估、資本運作、公司金融、金融衍生產(chǎn)品與市場交易、財富管理	沈冰副教授 高云峰副教授 溫濤教授（博導）
4	農(nóng)村金融與微型金融	農(nóng)村金融與財政、農(nóng)村金融組織創(chuàng)新、微型金融經(jīng)營與管理、非正規(guī)金融發(fā)展	丁忠民教授 胡士華教授 楊斌副教授
5	保險理論與風險管理	保險理論與實務、保險公司經(jīng)營管理、金融風險管理	謝家智教授（博導） 鄒新陽副教授 謝代銀副教授

 
二、培養(yǎng)目標與學制及應修學分

培養(yǎng)目標（本表可不填政治標準）： 培養(yǎng)德、智、體全面發(fā)展、金融經(jīng)濟理論基礎扎實、專業(yè)知識面寬、獨立工作和創(chuàng)新能力強、有國際眼光、綜合素質(zhì)高、適應社會主義市場經(jīng)濟需要的高級金融研究型人才。能成為金融業(yè)務部門的專業(yè)技術(shù)骨干；能勝任金融管理工作；能從事高校教學、科研工作。具體要求如下： 1．具有服務意識、創(chuàng)新意識和國際化意識。 2．具有堅實的金融基礎理論和專業(yè)知識，能熟練運用現(xiàn)代計算手段從事科學研究，熟悉金融學科及研究方向的研究成果，掌握國內(nèi)外發(fā)展動態(tài)，具備獨立系統(tǒng)分析和解決理論與實際問題的能力。 3．能勝任金融部門的管理工作及教學科研工作，有較強的科研能力和較好的文化哲學修養(yǎng)。掌握一門外語，熟練閱讀和翻譯專業(yè)文獻。 4．人品高尚、身心健康、為人處事能干。

學制：全日制學術(shù)型碩士生2-5年，基本學習年限掌握在3年。 應修學分：    35學分（各學科自定） 其中     必修　24　學分（含必修環(huán)節(jié)4學分） 選修不低于　11　學分

三、課程設置（包括前沿講座、學術(shù)報告等）

類型		課程 編號		課程名稱	開課學期	學時		學分	任課 教師	考核 方式	備 注
必修課	公共課	11000001001		第一外國語	2	90		3	外國語學院	考試
		11000002002		中國特色社會主義理論與實踐研究	1	36		2	馬克思主義學院	考試
		11000002004		馬克思主義與社會科學方法論	1	18		1	馬克思主義學院	考試
	平臺課	11020202001		高級計量經(jīng)濟學	1	54		3	高遠東、楊丹	考試
		11020202002		高級微觀經(jīng)濟學	1	54		3	溫濤、高遠東	考試
	專業(yè)課	11020202003		中外主文獻研讀	2	36		2	導師組 （模塊課）	考查	胡士華
		11020202021		經(jīng)濟學研究方法論	3	54		2	王定祥	考試
		11020204050		高級宏觀經(jīng)濟學	1	54		2	謝家智、李海明	考試
		11020204051		金融經(jīng)濟學	2	54		2	謝家智	考試
選 修 課		11020205022		發(fā)展金融理論專題（模塊課）	3	36		2	王定祥等	考查
		11020204023		國際金融學	2	36		2	高云峰	考查
		11020204063		金融機構(gòu)與金融市場	1	36		2	胡士華	考查
		11020204055		公司金融學	2	36		2	楊  斌	考查
		11020204052		證券投資理論與實務	2	36		2	沈  冰	考查
		11020202005		發(fā)展經(jīng)濟學理論	1	54		2	祝志勇	考查
		11020101021		西方經(jīng)濟學流派研究	1	54		2	朱澤山、李海明	考查
		11020202063		企業(yè)倫理與文化（全英文教學）	1	36		2	Ghassan/楊剛	考查
		11020205023		產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟專題	2	36		2	李曉陽	考查
		11020204054		金融工程學	3	36		2	李軍\吳芳	考查
		11020204058		保險理論與應用	3	36		2	鄒新陽	考查
		11020204057		財政理論與政策	3	36		2	丁忠民	考查
		11020205024		經(jīng)濟統(tǒng)計與形勢分析	3	36		2	楊  丹	考查
必修環(huán)節(jié)		學術(shù)活動(不少于5次)， 參加學術(shù)報告、前沿講座						2	提交學術(shù)報告手冊，導師簽字，學院核查
		文獻閱讀綜述及論文開題報告			3	不計學分，完清審核簽字手續(xù)，向?qū)W院提交選題報告一份
		中期考核			4	不計學分，完清審核簽字手續(xù)，向?qū)W院提交相關(guān)材料各一份
		社會、教學和科研實踐活動(三選一)					2		導師審查簽字后向?qū)W院提交實踐報告一份或發(fā)表高水平論文的復印件
同等學力補修課程		1	統(tǒng)計學原理		1		不計學分
		2	會計學原理		1		不計學分
		3	管理學原理		1		不計學分
		4	西方經(jīng)濟學		1		不計學分

注：1．平臺課是指涵蓋本一級學科下所有二級學科或相近二級學科群共有的基礎性課程，可根據(jù)實際情況開設。
2．按一級學科制定培養(yǎng)方案者應在專業(yè)必修課備注欄內(nèi)標明所屬二級學科。
3．必修環(huán)節(jié)在研究生畢業(yè)前必須完成，構(gòu)成答辯的必備條件
 
 

 四、培養(yǎng)方式與方法

包括培養(yǎng)流程與要求，檢查與考核，質(zhì)量監(jiān)督等措施   碩士生采取課程學習與論文并重的原則，用于學位論文研究時間不得少于1年。   1、 制定培養(yǎng)計劃 第一學期內(nèi)在導師或?qū)熃M的指導下制定“碩士生個人培養(yǎng)計劃”一式兩份，一份由研究生自己保存，一份報學院（所、中心）備案。 2、 開題報告 開題報告是學位論文研究的一個重要環(huán)節(jié)。碩士生學位論文開題時間放在第三學期或第四學期初，可與中期考核同時進行。學院（所、中心）根據(jù)研究生選題情況，按二級學科成立若干開題報告審查小組。審查小組由具有研究生培養(yǎng)經(jīng)驗、副高以上職稱的專家3-5人組成，對論文選題的可行性進行論證，分析難點，明確方向，以保證學位論文按時完成并達到預期結(jié)果。 3、 中期考核 根據(jù)本院（所、中心）研究生規(guī)模和學科點現(xiàn)狀，按照學校研究生中期考核實施辦法提出本院研究生中期考核工作的具體時間和辦法，中期考核安排在第四學期初進行。 A、考核在學院統(tǒng)一組織領導下，由各專業(yè)負責實施，組成包括學院（學科）負責人、導師代表、班主任等在內(nèi)的若干考核小組（每組成員3-5人）進行考核，同時較廣泛地聽取其他教師的意見。 B、業(yè)務方面主要考核研究生課程學習是否達到規(guī)定要求，通過課程學習反映出來的科研及思維能力；政治、思想、品德方面的考核由院學生工作組會同有關(guān)人員進行。 C、填寫“西南大學研究生中期考核自我評估表”，對被考核研究生作出結(jié)論性意見。 D、經(jīng)過中期考核的碩士研究生，按考核成績分為3種流向： a) 碩—博連讀或提前攻博。具體要求是：德智體全面發(fā)展，從事科學研究的潛力較大；英語通過六級考試；在A類期刊發(fā)表學術(shù)論文1篇及以上。 b) 進入碩士論文階段：學習成績良好，具有一定研究工作能力（以論文為主要參照），可進入碩士論文階段，繼續(xù)完成碩士學業(yè)。 c) 中止學業(yè)：個別成績較差，明顯表現(xiàn)出缺乏科研能力，或因其他原因不宜繼續(xù)攻讀學位者，要求限期改正，限期末改正者中止其學業(yè)，按學籍管理的有關(guān)規(guī)定，發(fā)給相應證書。 4、學位論文中期進展及檢查（列出時間、具體組織形式等） 在學位論文答辯前的學期期末，學院提出檢查要求，由指導教師具體檢查論文進展情況，提出修改補充建議。

五、科研能力與水平及學位論文的基本要求

科研能力與水平的基本要求：（列出可證明其科研能力與水平的檢驗標志） 1．碩士學位論文達到學校要求的學術(shù)水平。 2．能以第一作者名義（導師署名第一、學生署名第二的論文視同學生第一作者論文）發(fā)表本專業(yè)及相關(guān)專業(yè)學術(shù)論文，論文長度占期刊版面在4頁以上（含4頁）； 3．能獨立寫出全部或者部分章節(jié)的本專業(yè)及相關(guān)專業(yè)學術(shù)研究報告； 4．能獨立寫出全部或者部分章節(jié)的本專業(yè)及相關(guān)專業(yè)學術(shù)專著； 5．能獨立寫出全部或者部分章節(jié)的本專業(yè)及相關(guān)專業(yè)學術(shù)教材； 注：上述2-5條要求只要達到其中之一即可。

學位論文的基本要求：（包括學術(shù)水平、創(chuàng)造性成果及工作量等方面的要求）   資格要求： 學術(shù)成果按照學校學位委員會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。成果無侵犯他人著作權(quán)行為，沒有發(fā)表有嚴重科學性錯誤的文章、著作和嚴重歪曲原作的譯作。   內(nèi)容要求： 對所研究的課題有新見解或新成果，對本學科發(fā)展或經(jīng)濟建設、社會進步有一定意義；必須是一篇系統(tǒng)完整的、有創(chuàng)造性的學位論文；一般不應少于3萬字；應在導師指導下由碩士研究生本人獨立完成。   技術(shù)規(guī)范要求： 自己的研究結(jié)果與他人的觀點、材料、數(shù)據(jù)等不相混淆，引用他人的觀點、材料、數(shù)據(jù)等注明來源；獨立完成論文，在準備和撰寫過程中接受導師指導、采納專家建議、獲得他人幫助等應實事求是地表示感謝，但不能把未對論文提供幫助的名人等列入致謝之列；涉及到的背景知識、引用的資料和數(shù)據(jù)準確無誤，所用概念、術(shù)語、符號、公式等符合學術(shù)規(guī)范，沒有嚴重錯誤或使用嚴重錯譯的譯文；對問題的論述完整、系統(tǒng)、邏輯嚴密，關(guān)鍵詞得當；語言精練，語句符合現(xiàn)代漢語規(guī)范，錯別字、標點符號錯誤、外文拼寫錯誤、筆誤和校對錯誤等總計不超過論文的萬分之三（按排版篇幅計）。 按學校要求，在《學位論文原創(chuàng)性聲明》和《學位論文版權(quán)協(xié)議書》上簽名，并附在學位論文首頁。 具體格式按照《西南大學博士碩士學位論文撰寫及打印要求》執(zhí)行。

六、主文獻研讀課程書目

序 號	著作或期刊的名稱（列出本學科的必讀書目和重點期刊，數(shù)量要精，水平要高，一些專業(yè)參考書可放入課程檔案中，按二級學科分別排列，不夠可另附頁）	作者或出版單位
1	《經(jīng)濟學原理》	曼  昆，上海三聯(lián)出版社
2	《資本論》	馬克思，人民出版社
3	《發(fā)展經(jīng)濟學——超邊際與邊際分析》	楊小凱，社會科學文獻出版社
4	《微觀經(jīng)濟學-現(xiàn)代觀點》（第七版）	范里安，格致出版社
5	《高級宏觀經(jīng)濟學》	羅默，上海財經(jīng)大學出版社
6	《經(jīng)濟增長》	巴羅，格致出版社
7	《數(shù)理經(jīng)濟學的基本方法》	蔣中一，北京大學出版社
8	《國民財富的性質(zhì)與原因的研究》	亞當·斯密，商務印書館
9	《發(fā)展經(jīng)濟學——從貧困走向富?！?/td>	速水佑次郎、神門善久，社會科學文獻出版社
10	《經(jīng)濟理論與方法史》	埃克倫德，赫伯特，中國人民大學出版社
11	《就業(yè)、利息與貨幣通論》	凱恩斯，商務印書館
12	《數(shù)理經(jīng)濟學》	高山晟Akira Takayama，中國人民大學出版社
13	《 國際經(jīng)濟學》	索耶、斯普林克，中國人民大學出版社
14	《契約經(jīng)濟學》	科斯、張五常、斯茨格里茨，經(jīng)濟科學出版社
15	《博弈論與信息經(jīng)濟學》	張維迎，上海三聯(lián)書店
16	《演化經(jīng)濟學》	陳勁、王煥祥，清華大學出版社
17	《制度經(jīng)濟學》	柯武剛，商務印書館
18	《計量經(jīng)濟學導論:現(xiàn)代觀點》	伍德里奇，清華大學出版社
19	《統(tǒng)計學》（第三版）	賈俊平等，中國人民大學出版社
20	《計量經(jīng)濟分析方法與建模》	高鐵梅：清華大學出版社
21	《多元統(tǒng)計分析》	何曉群，中國人民大學出版社
22	《EVIEWS使用指南與案例》	張曉峒，機械工業(yè)出版社
23	《金融數(shù)量方法》	沃特沙姆、帕拉莫爾，上海人民出版社
24	《金融計量學:時間序列分析視角》	張成思，中國人民大學出版社
25	《貨幣金融學》	米什金，中國人民大學出版社
26	《金融市場與金融機構(gòu)基礎》	弗蘭克 J.法博齊，機械工業(yè)出版社
27	《 國際金融管理》	科諾利，北京大學出版社
28	《公司理財》	羅斯，機械工業(yè)出版社
29	《投資學》	博迪，中國人民大學出版社
30	《風險管理與金融機構(gòu)(原書第2版)》	約翰·赫爾，機械工業(yè)出版社
31	《期權(quán)、期貨及其他衍生產(chǎn)品(第6版)》	約翰·赫爾，人民郵電出版社
32	《比較金融系統(tǒng)》	艾倫、蓋爾，中國人民大學出版社
33	《投資分析與組合管理》	布朗 、賴利，機械工業(yè)出版社
34	《20世紀西方貨幣金融理論研究：進展與評述》	王廣謙，經(jīng)濟科學出版社
35	《國際金融理論研究：進展與評述》	王愛儉，中國金融出版社
36	《中國農(nóng)村金融制度：結(jié)構(gòu)、變遷、政策》	張  杰，中國人民大學出版社
37	《貨幣金融政治經(jīng)濟學》	[日] 伊藤誠等，經(jīng)濟科學出版社
38	《經(jīng)濟研究》	中國社科院經(jīng)濟研究所
39	《管理世界》	國務院發(fā)展研究中心
40	《金融研究》	中國人民銀行
41	《國際金融研究》	中國銀行
42	《經(jīng)濟學動態(tài)》	中國社科院經(jīng)濟研究所
43	《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》	中國社科院數(shù)量經(jīng)濟與技術(shù)經(jīng)濟研究所
44	《經(jīng)濟科學》	北京大學
45	《財經(jīng)研究》	上海財經(jīng)大學
46	The theory of Interest	Fisher，New York: Macmillan Company
47	A general equilibrium approach to monetary theory	Tobin，Journal of Money, Credit and Banking
48	The general theory of employment, interest and money	Keynes, London: acmllan
49	Prices and production	Hayek, London: George Routledge
50	A credit rationing in markets with imperfect information	Stiglitz,Weiss, American Economics Review
51	Essays in the Theory of risk- Bearing	Arrow K.J, Chicago： Aldine
52	Financial intermediation and delegated monitoring	Diamond ,D, Review of Economic studies
53	Economic control in a dependent econom	Swan, T.W, Economic record
54	A theory of optimum currency areas	Mundell, R.A., American Economic Review
55	Interest Rates and Currency Prices in a Two-Country World	Lucas, R.C, Journal of Monetary Economics
56	A Model of Balance Payments Crises	Krugman, Paul, Journal of Money, Credit and Banking
57	Finance, Enterpreneurship, and Growth: Theory and Evidence	King, Robert G, and Levine, Ross, Journal of Monetary Economics
58	Financial Development, Growth, and the Distribution of Income	Greenwood, Jeremy and Boyan Jovanovic, Jounal of Political Economy
59	Financial Intermediation and Endogenous Grouth	Bericivenga, Valerie R., and Bruce D. Smith, Review of Economic Studies
60	Financial Structure and Economic Development	Goldsmith, R, New Haven: Yale University Press
61	Financial Deeping in Economic Development	Shaw, Edward, Oxford University Press
66	Money and Capital in Economic Development	Mckinnon Ronald, Washington DC: Brookings institution
67	Financial Liberalization in Developing Countries	Sikorski, Trevor M, Edward Elgar Publishing Company
68	The Nature of the Firm	Coase, Economica
69	Thransition and Economics	Gerard Roland, The MIT Press
70	Forecastlng exchange rate volatility using autoregressive random variante model	Aike K.P.So,K.Lam,W.K.Li, Allied Financial Eeonomics,
71	"Interest rate and central bank", Money, Trade and Economic Growth, 1951"Lenders' preferences, credit rationing and the effectualness of monetary policy	Kenn R.V. Rosa G., H. Kare Kenn, Review of Economics and statistic
72	Capital asset prices: a theory of market equilibrium under conditions of risks	Sharp,W, Journal of Finance
73	Risk aversion in small and in large	Pratt,J.W., Econometric
74	Behavioral Capital Asset Pricing Theory	Hersh Shefrin, Meir Statman, Journal of Financial and Quantative Analysts
75	Noise Trader Risk in financial Markets	Delong, Shleifer, Summers, Waldmann, Journal of Political Economy
76	Takeover Bids, the Free Rider Problem, and the Theory of Corporation	Grossman, Sanford and Hart, Oliver, Bell Journal of Economics
77	The Theory of the Firm: Managerial Behavior, Agency Costs, and Capital Structure	Jensen, W. Meckling, Journal of Financial Economics
78	The cost of capital, corporation finance, and the theory of investment	Modigliani and Miller, American Economic Review
79	Portfolio Selection	Harry Markowitz, Journal of Finance
80	Efficient Capital Market: a Review of Theory and Empirical Work	Eugene Fama, Journal of Finance
81	The present situation of the foreign exchanges	Cassel,G., Cassel,G.
82	The permanent income hypothesis revisited	Christensen, Eichenbaum AndMarshall,Econometrica
83	Herd behavior, bubbles and crashes	Lux.T, The Economic Journal
84	The value of money	Pigou,A.C., Quarterly Journal of Economics
85	The Age of Turbulence	Greenspan Alan, Penguin Press
86	The New Paradigm for Financial Markets	Soros George, Public Affairs Press
87	Monetary Theory and Policy	Walsh,C.E.,Cambridge,MA,MIT Press
88	Money, Banking and Financial Markets	Thomas,L,B.Thomsom South-Western
89	Interest and Prices: Foundations of a Theory of Monetary Policy	Woodford,M,Princeton University Press
90	Risk, Uncertainty and Profit	Knight,F.H.New York
91	The Economic Institutions of Capitalism	Williamson,Oliver,New York:Free Press.
其它說明：
本學科（一級學科）負責人（簽名）：       年　　月　　日
所在學部（院、所、中心）意見：         負責人（簽名）： 年　　月　　日
學部分委員會驗收意見：         負責人（簽名）： 年　　月　　日
研究生院和主管校領導審核意見：         負責人（簽名）：　　　　　　　校領導（簽名）： 年　　月　　日

 

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